浙江省和平慈善基金会合规管理制度 - 浙江省和平慈善基金会

第一条 为规范浙江省和平慈善基金会（以下简称“本会”）的运作和管理，提升组织公信力，保障慈善活动合法合规，根据《中华人民共和国慈善法》《基金会管理条例》等法律法规及相关政策要求，结合本会实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于本会各部门、各项目及全体工作人员的合规管理工作。合规管理覆盖慈善募捐、财产管理、项目实施、信息公开等全部业务环节和岗位职责。
第三条 本会秉承依法依规、诚实信用、公开透明、全员参与的原则，持续健全合规管理机制，防范各类风险，推动慈善事业健康有序发展。

第四条  本会设立首席合规专员一名，由理事会任命，全面负责合规管理体系的建设、实施与监督，对直属单位和相关部门负有直接管理职责。
第五条  首席合规专员主要职责包括：
（一）组织制定、修订合规管理制度并推动落实；
（二）监督本会各项活动是否符合法律法规和章程规定；
（三）组织开展合规风险评估与监测；
（四）处理合规咨询、举报与违规调查；
（五）定期向理事会报告合规状况，提出改进建议；
（六）组织合规培训与文化宣传。
第六条  本会实行“全员全岗合规责任制”，明确各部门及岗位的合规责任，将合规要求纳入岗位职责和绩效考核。所有工作人员均应认真履行合规职责，违反规定的，按相关程序处理。

第七条 严格遵守慈善领域相关法律法规和政策，确保募捐、捐赠接收、项目运行、资金使用等环节合法合规。具体包括：
（一）募捐活动符合《中华人民共和国慈善法》及相关法规；
（二）捐赠接收严格按照国家慈善管理标准执行；
（三）项目实施符合相关政策要求，避免违规行为；（四）资金使用规范，专款专用，接受公益监督。
第八条  健全内部治理结构与决策程序，确保理事会、秘书处依法依章程履行职责。具体包括：
（一）理事会对本会重大事项作出决策；
（二）秘书处负责日常管理和合规监督；
（三）各部门按照职责分工，确保内部决策透明化。
第九条  加强财务和资产管理，确保会计资料真实完整，慈善财产专款专用、安全有效。具体包括：
（一）定期审计财务状况；
（二）确保捐赠资金流向合法合规；
（三）防范财务风险，保护会账安全。
第十条  依法履行信息公开义务，及时、真实、完整地公开募捐情况、项目进展、资金使用及年度工作报告等信息。具体包括：
（一）定期发布慈善募捐情况；
（二）公开项目实施进展和成果；
（三）公开年度财务报表和社会责任报告。
第十一条  加强人员管理，规范用工行为，开展职业道德和合规培训，提升全员合规意识与能力。具体包括：
（一）定期组织合规培训；
（二）建立职业道德考核机制；
（三）规范工作行为，杜绝违规用工。

第十二条  建立合规审查机制，对重大事项、合同文本、对外合作等开展事前合规审查。具体包括：
（一）审查重大项目和活动的合规性；
（二）审核合作单位是否符合合规要求；
（三）检查相关法律文件是否规范。
第十三条  建立合规风险监测与评估机制，定期识别和评估业务活动中的合规风险，制定应对措施。具体包括：
（一）定期开展合规风险评估；
（二）及时发现潜在风险并提出整改建议；
（三）建立风险预警机制。
第十四条  建立违规举报与调查机制，设立举报渠道，及时受理和调查违规行为，依规进行处理。具体包括：
（一）设立信箱或电话举报渠道；
（二）对举报内容进行核实；
（三）依法依规处理违规行为。
第十五条  建立合规报告与反馈机制，首席合规专员定期向理事会报告合规管理情况，重大合规风险及时报告。具体包括：
（一）定期提交合规工作总结；
（二）对重大合规事件及时向理事会报告；
（三）收集反馈意见，不断优化合规管理。

第十六条  定期组织开展“我在慈善组织合规管理中的责任和作用”主题讨论，强化全员合规认同。具体包括：
（一）举办专题研讨会；
（二）邀请专家讲解合规知识；
（三）总结合规管理经验。
第十七条  通过培训、宣传等多种形式，普及合规知识，倡导诚实守信、依法办事的合规文化。具体包括：
（一）定期开展合规培训；
（二）制作合规宣传材料；
（三）利用内部通讯平台推广合规理念。
第十八条  总结提炼合规管理优秀案例与经验，积极参与行业交流，持续提升合规管理水平。具体包括：
（一）建立案例库，推广先进经验；
（二）参加相关会议和论坛；
（三）与同行分享合规管理实践。